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Documentos de trabajo que contribuyen a aportar la experiencia de nuestro despacho a los proyectos de compliance y corporate defense que las empresas decidan abordar de forma interna.
Mapa de controles y evidencias del control MCE01 - Corrupción
Corrupción pública, privada, internacional y tráfico de influencias
Este documento consiste en una hoja Excel con la lista de controles destinados a prevenir y detectar los delitos asociados a la corrupción y al tráfico de influencias. Incluye la lista de evidencias a obtener para acreditar la existencia de cada control antes de la comisión del delito, así como la eficacia del mismo.
La principal finalidad del documento es ayudar a las empresas a cumplir los requisitos de prueba exigidos para conseguir la exención de la responsabilidad penal de empresas y directivos. Estos requisitos están previstos en el Proyecto de Ley Orgánica de reforma del Código Penal (PDF) publicado en el Boletín Oficial del Congreso de los Diputados el 4 de octubre de 2013.
El documento persigue los siguientes objetivos:
- Identificar y seleccionar los controles que la empresa debe aplicar para prevenir y detectar este delito.
- Identificar y seleccionar las pruebas que acrediten que los controles existen y son eficaces.
- Identificar las posibles carencias de la empresa en materia de prevención y control.
- Conocer los controles que la empresa no está aplicando y que debería aplicar.
- Ahorrar costes en un proyecto de corporate defense, al orientarlo directamente a las evidencias.
- Dotar de un instrumento de gestión eficaz a las empresas que han decidido desarrollar internamente su proyecto de corporate defense.
- Ayudar a la empresa a la preparación del "defense file" y el repositorio de evidencias del debido control.
- Cumplir los requisitos establecidos para la exención de responsabilidad penal de las empresas.
- Cumplir los requisitos establecidos para la exención de responsabilidad penal de los directivos en relación al nuevo delito de omisión de medidas de prevención y control previsto en el proyecto.
El mapa de controles y evidencias puede ir acompañado de los siguientes servicios:
- Bolsa de horas de asesoramiento jurídico
- Sellado de tiempo de las evidencias para acreditar el momento de su creación
- Repositorio de evidencias online
